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稽核监控岗

更新日期:2018-01-16

东吴证券股份有限公司 — 资产托管部(筹)

  • 公司性质:国有企业
  • 公司规模:1000人以上
  • 工作地点:江苏-苏州市
  • 工作性质:全职
  • 学历要求:本科及以上
  • 工作经验:不限
  • 专业要求:法律
  • 外语要求:不限
  • 工资待遇: 面议
  • 职称要求:不限
  • 招聘人数:1人
  • 招聘日期:2017-02-04 ~ 2017-12-18

岗位职责:
1.起草和修订托管业务稽核监控制度和规程;检查和评价托管业务有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性;对托管业务的各类经营风险进行监测与分析,对业务整体风险状况进行定期评估,对风险管理的过程和结果进行全面评价;对违反内部控制制度的人员提出责任追究或者处罚建议;按监管要求编制和报送《托管业务运营情况报告》、《内部控制年度评估报告》;

2.配合公司稽核监察部或外部审计机构对托管业务的稽核检查;参与托管业务综合管理系统新版本的功能测试,总结、评估和反馈测试结果,为后续功能完善和优化提供意见和建议;

3.部门安排的其他工作事项。

任职要求:
1.35周岁以下,本科及以上学历,法律专业,

2.5年以上金融行业从业经验;取得证券从业资格、基金从业资格;熟悉金融行业的法律法规、监管政策,熟悉基金投资运作的基本规则和流程;

3.具备较强的合规风控意识,良好的沟通协调、研究分析、公文写作能力;具有托管机构同类岗位工作经验者优先。

联系方式

  • 公司已设置保密,请通过系统应聘职位。
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东吴证券股份有限公司

  公司总部及注册位于苏州,注册资本金30亿元。公司下属北京、上海、深圳、南京等16家分公司,拥有136余家证券营业网点,下设创业投资、创新资本、东吴证券(香港)3家子公司,基金、期货、东吴证券(新加坡)3家控股子公司,目前拥有全部证券类业务牌照。在2016、2017年证券公司分类监管评级中,公司分别获得A类A级券商评级。

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